| 關(guān)于股權(quán)眾籌平臺(tái) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券業(yè)協(xié)會(huì)）起草了《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。 《管理辦法》將股權(quán)眾籌平臺(tái)界定為“通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)（互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似電子媒介）為股權(quán)眾籌投融資雙方提供信息發(fā)布、需求對(duì)接、協(xié)助資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)”。對(duì)于從事私募股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)的股權(quán)眾籌融資平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱股權(quán)眾籌平臺(tái)），主要定位服務(wù)于中小微企業(yè)，眾籌項(xiàng)目不限定投融資額度，充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，平臺(tái)的準(zhǔn)入條件較為寬松，實(shí)行事后備案管理。 在股權(quán)眾籌平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍方面，為避免風(fēng)險(xiǎn)跨行業(yè)外溢，《管理辦法》規(guī)定股權(quán)眾籌平臺(tái)不得兼營(yíng)個(gè)人網(wǎng)絡(luò)借貸（即P2P網(wǎng)絡(luò)借貸）或網(wǎng)絡(luò)小額貸款業(yè)務(wù)。 股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案登記，并申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。 證券業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)眾籌平臺(tái)辦理備案登記不構(gòu)成對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)內(nèi)控水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)客戶資金安全的保證。 股權(quán)眾籌平臺(tái)準(zhǔn)入條件 股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： �。ㄒ唬┰谥腥A人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)； �。ǘ﹥糍Y產(chǎn)不低于500萬元人民幣； （三）有與開展私募股權(quán)眾籌融資相適應(yīng)的專業(yè)人員，具有3年以上金融或者信息技術(shù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級(jí)管理人員不少于2人； �。ㄋ模┯泻戏ǖ幕ヂ�(lián)網(wǎng)平臺(tái)及其他技術(shù)設(shè)施； �。ㄎ澹┯型晟频臉I(yè)務(wù)管理制度； �。┳C券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。 股權(quán)眾籌平臺(tái)要履行哪些職責(zé) 股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： �。ㄒ唬┣诿惚M責(zé)，督促投融資雙方依法合規(guī)開展眾籌融資活動(dòng)、履行約定義務(wù)； �。ǘ⿲�(duì)投融資雙方進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，對(duì)用戶信息的真實(shí)性進(jìn)行必要審核； （三）對(duì)融資項(xiàng)目的合法性進(jìn)行必要審核； （四）采取措施防范欺詐行為，發(fā)現(xiàn)欺詐行為或其他損害投資者利益的情形，及時(shí)公告并終止相關(guān)眾籌活動(dòng)； �。ㄎ澹⿲�(duì)募集期資金設(shè)立專戶管理，證券業(yè)協(xié)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定； （六）對(duì)投融資雙方的信息、融資記錄及投資者適當(dāng)性管理等信息及其他相關(guān)資料進(jìn)行妥善保管，保管期限不得少于10年； （七）持續(xù)開展眾籌融資知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)，并與投資者簽訂投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確保投資者充分知悉投資風(fēng)險(xiǎn)； �。ò耍┌凑兆C券業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)信息； （九）保守商業(yè)秘密和客戶隱私，非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關(guān)信息； （十）配合相關(guān)部門開展反洗錢工作； �。ㄊ唬┳C券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 股權(quán)眾籌平臺(tái)不得有下列行為： �。ㄒ唬┩ㄟ^本機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)為自身或關(guān)聯(lián)方融資； �。ǘ⿲�(duì)眾籌項(xiàng)目提供對(duì)外擔(dān)�；蜻M(jìn)行股權(quán)代持； �。ㄈ┨峁┕蓹�(quán)或其他形式的有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓服務(wù)； �。ㄋ模├闷脚_(tái)自身優(yōu)勢(shì)獲取投資機(jī)會(huì)或誤導(dǎo)投資者； （五）向非實(shí)名注冊(cè)用戶宣傳或推介融資項(xiàng)目； �。⿵氖伦C券承銷、投資顧問、資產(chǎn)管理等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)除外； �。ㄆ撸┘鏍I(yíng)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸（即P2P網(wǎng)絡(luò)借貸）或網(wǎng)絡(luò)小額貸款業(yè)務(wù)； �。ò耍┎捎脨阂庠g毀、貶損同行等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段； �。ň牛┓煞ㄒ�(guī)和證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 |
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